Обязанности:
Руководитель службы управления рисками (СУР)Ищем Руководителя службы управления рисками, который возглавит построение и развитие комплексной системы риск-менеджмента, обеспечит соблюдение требований в области внутреннего контроля, комплаенса и ПОД/ФТ, а также эффективное взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом.Основные задачиОрганизация, построение и обеспечение эффективной работы службы управления рисками.Разработка и реализация стратегии, политик, регламентов и методологии управления рисками.Координация подразделений компании, участвующих в процессах риск-менеджмента.Разработка и внедрение подходов к выявлению, оценке, мониторингу и контролю основных видов рисков, включая:- операционные;- рыночные;- юридические;- комплаенс-риски;- репутационные и иные существенные риски.Формирование системы лимитов и контроль их соблюдения.Обеспечение бесперебойного функционирования системы управления рисками.Подготовка качественной управленческой и регуляторной отчетности по рискам.Выявление потенциальных рисковых событий и разработка мероприятий по их предупреждению и минимизации последствий.Формирование и развитие риск-культуры в компании, проведение обучения и консультирование сотрудников по вопросам управления рисками.Комплаенс, ПОД/ФТ и финансовый мониторингОрганизация и контроль выполнения требований законодательства в области ПОД/ФТ, включая 115-ФЗ.Организация процессов идентификации и верификации клиентов.Контроль проведения необходимых проверок клиентов и операций перед совершением сделок.Организация проверки сведений по базам и источникам, связанным с мошенническими операциями, в том числе в рамках требований 161-ФЗ.Мониторинг операций и установленных законодательством пороговых значений с обеспечением своевременного направления необходимых сведений в Росфинмониторинг.Организация анализа операций, реквизитов и цифровых адресов на предмет возможной связи с противоправной или подозрительной деятельностью.Выявление и анализ необычных и подозрительных операций, принятие предусмотренных законодательством и внутренними документами мер.Контроль процедур отказа в проведении операций в случаях, предусмотренных законодательством и внутренними правилами, в том числе при выявлении несоответствий идентификационных и платежных данных.Взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом:- подготовка и направление отчетности;- подготовка ответов на запросы;- предоставление сведений об операциях,- подлежащих контролю;- сопровождение проверок и иных регуляторных мероприятий.Актуализация внутренних документов и процедур в соответствии с изменениями законодательства и требованиями регуляторов.Квалификационные требованияВысшее образование.Опыт работы, соответствующий как минимум одному из следующих критериев:не менее 1 года на руководящих должностях в кредитной организации, иностранном банке или их филиалах либо непосредственно в службе управления рисками;не менее 2 лет в должности руководителя или заместителя руководителя подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, внутренним контролем или внутренним аудитом, либо в качестве работника службы управления рисками;не менее 3 лет в качестве специалиста подразделений, связанных с банковскими операциями, внутренним контролем, внутренним аудитом или управлением рисками, либо опыт работы в Банке России / федеральном государственном органе, осуществляющем регулирование, контроль или надзор на финансовом рынке;опыт работы в некредитных финансовых организациях — профессиональных участниках рынка ценных бумаг, управляющих компаниях, депозитариях, клиринговых организациях, страховых организациях, НПФ и иных организациях финансового рынка — в сфере разработки методологии, анализа и оценки рисков;не менее 1 года опыта руководства структурным подразделением государственного органа, осуществляющего регулирование, контроль или надзор на финансовом рынке.Что важно для этой ролиМы ищем руководителя, который сочетает глубокую экспертизу в риск-менеджменте и регуляторных требованиях с практическим подходом к бизнесу. Важно уметь не только выявлять и ограничивать риски, но и создавать понятные, работающие процессы, позволяющие компании развиваться в рамках установленного риск-аппетита и требований законодательства.Похожие вакансии