Ведущий инспектор отдела обязательного контроля службы финансового мониторинга

Обязанности:

Контролирует и осуществляет выявление операций, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ на основе информации, предоставляемой подразделениями, осуществляющими операции (сделки) по поручениям клиентов, а также информации, получаемой сотрудниками СФМ из других источников;

Контролирует и выявляет операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является лицо, включенное в Перечень организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

Контролирует выявление подразделениями Банка операций, осуществляемых клиентами к выгоде другого лица, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и сделок, и представление сведений, документов по этим операциям;

Осуществляет последующий контроль полученных от структурных подразделений Банка сообщения, составленные в ходе реализации Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Контролирует устранение подразделениями (дополнительным офисом, филиалом Банка) выявленных в ходе проведенных проверок нарушений и недостатков;

Формирует сведения по операциям, в целях представления их в уполномоченный орган в порядке, установленном законодательными и нормативными актами Российской Федерации, а также Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и иными внутрибанковскими документами;

Документально фиксирует информацию, осуществляет сбор и хранение документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации про­грамм осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и их бенефициарных владельцев Банка и оценке риска осуществления клиентом, бенефициарным владельцем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

По указанию Начальника Отдела обязательного контроля, замещает временно отсутствующих сотрудников отдела, с целью обеспечения работы подразделения и неукоснительного исполнения процедур в рамках Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Контролирует и выявляет операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является лицо, включенное в Перечень организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

Контролирует выявление подразделениями Банка операций, осуществляемых клиентами к выгоде другого лица, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и сделок, и представление сведений, документов по этим операциям;

Осуществляет последующий контроль полученных от структурных подразделений Банка сообщения, составленные в ходе реализации Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Контролирует устранение подразделениями (дополнительным офисом, филиалом Банка) выявленных в ходе проведенных проверок нарушений и недостатков;

Формирует сведения по операциям, в целях представления их в уполномоченный орган в порядке, установленном законодательными и нормативными актами Российской Федерации, а также Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и иными внутрибанковскими документами;

Документально фиксирует информацию, осуществляет сбор и хранение документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

Консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации про­грамм осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и их бенефициарных владельцев Банка и оценке риска осуществления клиентом, бенефициарным владельцем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

По указанию Начальника Отдела обязательного контроля, замещает временно отсутствующих сотрудников отдела, с целью обеспечения работы подразделения и неукоснительного исполнения процедур в рамках Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Требования:

Высшее экономическое/финансовое образование, либо опыт работы не менее 3 лет по указанному направлению

Практический опыт от 2 лет (знание конкретных направлений работы): АРМ-Комита, Положений Банка России 499-П, Указания Банка России 5861-У и др. нормативных документов в части ПОД/ФТ, опыт работы в финансовом мониторинге Банка.