Ответственный сотрудник, Заместитель начальника управления финансового мониторинга

ООО РИКБ РИНВЕСТБАНК (Август 2006 - Сентябрь 2016)

Заместитель начальника службы по ПОД/ФТ (Full)

1.опыт руководства службой по ПОД/ФТ; 2.опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов. полученных преступным путем и финансированию терроризма 6 лет; 3. опыт разработки ПВК по ПОД/ФТ; 4.опыт успешного прохождения проверок в области ПОД/ФТ; 5. знание действующих норм законодательства РФ по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма; 6. ежедневный мониторинг операций, подлежащих обязательному контролю и необычных Резюме обновлено 16 мая 2017 в 15:24 операций; 7. формирование сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операций (321-П, 3063-У, 3041-У, 407-П); 8. проведение обучения работников Банка в сфере ПОД/ФТ; 9. консультирование сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; 10.составление отчетов о деятельности Банка в сфере ПОД/ФТ; 11. Направление запросов (писем) клиентам Банка в процессе реализации Правил внутреннего контроля; 12. Подготовка ответов по запросам Банка России и иных уполномоченных органов; 13. Реализация мер, направленных на идентификацию и изучение клиентов и их выгодоприобретателей; 14. Определение уровня риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма; 15. Идентификация и оценка риска использования услуг Банка (вовлеченности Банка) и его сотрудников в использование услуг Банка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; 16. Проведение экспертизы предоставленных Клиентами документов, оказание помощи для установления характера деятельности Клиента, при анализе операций и документов Клиентов, анализ финансовой, налоговой, статистической отчетности, подготовка мотивированных суждений; 17. Осуществление оценки актуальности ПВК по ПОД/ФТ, оценка действующих внутрибанковских политик и принятие решений по их изменению с целью предотвращения возможного использования Банка и повышения риска потери его деловой репутации.